美国检察官辩称SBF应被判处40-50年监禁

政府在塞缪尔·班克曼·弗里德 (Samuel Bankman-Fried) 宣判（目前定于 2024 年 3 月 28 日）之前谨此提交这份备忘录，并作为对被告 2024 年 2 月 27 日的宣判备忘录（“Def. Mem.”）的回应。

初步声明

塞缪尔·班克曼-弗里德因策划历史上最大的金融欺诈案之一而被定罪，这也可能是过去十年来最大的欺诈案。 FTX 诈骗规模之大不仅仅在于被盗资金的数额，尽管被挪用的客户资金超过 80 亿美元，这一犯罪案件是一只手就能数得过来的案件。 。 FTX 欺诈行为的前所未有的范围还可以通过受害者的数量和类型、欺诈的地理范围以及被告为利用其他人的计划而实施的非法和不道德行为的广度和频率来衡量。拿别人的钱来换取自己的利益和影响力。被告在多年的时间里使几大洲的数以万计的人和公司受害。他从委托给他的顾客那里偷钱；他对投资者撒谎；他向贷方发送伪造的文件；他向我们的政治体系注入了数百万美元的非法捐款；他还贿赂了外国官员。这些罪行中的每一项都值得判处长期徒刑。仅被告的每项欺诈行为给客户、投资者和贷方造成的损失就足以将被告的咨询量刑范围置于指南的首位。他向 300 多名政客和政治行动团体提供的非法政治捐款超过 1 亿美元，被认为是有史以来最大的竞选财务犯罪。他对中国政府官员的贿赂总额达 1.5 亿美元，是单笔最大的个人贿赂案之一。即使在 FTX 破产并随后被捕后，班克曼-弗里德仍然逃避责任，将责任转嫁到市场事件和其他个人身上，试图篡改证人，并在宣誓后多次撒谎。

班克曼-弗里德拥有舒适的成长经历、麻省理工学院的教育、在金融领域享有声望的职业生涯开端以及有价值的创业想法所赋予的所有优势，他本可以追求他所描绘的回报丰厚、富有成效和无私的生活在他的量刑陈述中。但相反，他近年来的生活却是无与伦比的贪婪和傲慢。野心和合理化；用别人的钱反复冒险和赌博。即使现在班克曼-弗里德仍然拒绝承认他所做的事情是错误的。班克曼·弗里德为自己设定了积累无尽财富和无限权力的目标，甚至认为自己可能成为总统和世界上第一位万亿富翁，为了实现这一目标，班克曼·弗里德几乎不遗余力。虽然他没有把偷来的钱花在漂亮的衣服或汽车上，但这并不意味着他的生活没有被奢侈所定义。审判记录揭穿了他在陈述中所说的谎言，即他“从来没有被贪婪所激励”并且“回避物质主义的装饰”。被告用客户和投资者的钱购买豪华房地产；他进行了原本无法承担的高风险投资；他用别人的钱进行慈善捐款（他仍然以此为功）；他利用别人的钱进行政治捐款，从而获得无与伦比的接触政治领导人的机会；他在超级碗广告中宣传他的公司；他以他的公司命名了一个篮球场；他还花钱接触名人，这只是他花钱做的一些事情。与法庭上的许多被告不同，没有有说服力的减刑条件来解释他的犯罪行为。他的犯罪行为并不是由于糟糕的经济状况、激情或冲动或一时的判断失误造成的。与其他白领犯罪者不同，被告所承担的损失并非完全由经验丰富的投资者承担或根据股价下跌推断。

另一方面，受害者包括数以万计的普通人。那些将钱委托给被告的人，并在他们想要提取钱时依赖于钱的存在。本案的受害者包括将退休金和储蓄存入FTX的人；他们包括来自饱受战争蹂躏或经济不安全的国家的人们，他们依靠 FTX 作为保证资金安全的地方；其中包括那些无力承担金钱被拿走或无法使用的人。其中包括失去“一生积蓄”的人，不再有钱支付生病的家庭成员或孩子的教育费用，被剥夺了“打破代际贫困”的机会，并且感到“震惊”和“心碎”的人。因此，两年后受害者可能会通过 FTX 破产收回一些钱，这一事实对于那些在 2022 年 11 月需要这笔钱的受害者来说并没有多少安慰。当受害者无法提取资金时，他们感到令人窒息的恐惧和绝望感，他们的耻辱和尴尬，以及由此造成的生命和企业损失，无法通过破产来挽回。关于客户将得到全额偿还的说法忽略了有关破产中允许的索赔性质的关键背景。即使受害者得到了赔偿，那也是破产程序和刑事没收中大量工作的结果，而不是被告行为的结果，被告行为在许多方面都适得其反。

所有这些行为都是故意的。在其业务的每个部分以及所犯下的每项罪行中，被告都表现出了对法治的公然不尊重。他理解这些规则，但认为它们不适用于他。他知道社会认为什么是非法和不道德的，但由于被告自己的价值观和优越感所引导的有害的狂妄自大，他无视了这一点。他知道客户的期望——他会保证他们的钱的安全——但他无视他们，因为他冷酷地相信他可以更好地利用他们的钱。

班克曼-弗里德犯罪的范围、持续时间、性质和数量、所造成的伤害、对法治的故意漠视以及缺乏相应的减刑情节，使他特别应该受到足够严厉的判决为被告的罪行伸张正义，并劝阻其他人不再犯下类似罪行，只有在社会确信被告不会再有机会重蹈欺诈和欺骗的覆辙后，被告才能重获自由。尽管被告不太可能（但并非不可能）再次从事金融工作，并且可能会丧失所有不义之财，但正义要求他接受与其罪行严重程度相称的监禁。出于这些原因，惩罚的合法目的需要判处 40 至 50 年监禁。