SEC утверждает, что контроль CZ над Binance и BAM Trading привел к нарушениям нормативных требований

ФАКТЫ

IX. BINANCE И BAM TRADING ТРЕБУЮТСЯ, НО НЕ ЗАРЕГИСТРИРУЮТСЯ В КАК БИРЖЕВОМ, БРОКЕРЕ-ДИЛЕРЕ ИЛИ КЛИРИНГОВОМ АГЕНТСТВЕ.

ДВЕНАДЦАТАЯ ПРЕТЕНЗИЯ О ПОМОЩИ

Нарушения разделов 5, 15(a) и 17A(b) Закона о биржах

(Против Чжао как лица, контролирующего торговлю на Binance и BAM, за нарушения платформы Binance.US)

549. Комиссия пересматривает и включает посредством ссылки в настоящий документ утверждения, содержащиеся в пунктах 1–35 и 80–513.

550. Как утверждалось выше, Binance и BAM Trading нарушили разделы 5 и 17A(b) Закона о биржах, а BAM Trading нарушила 15(a) Закона о биржах [15 USC §§ 78e, 78o(a) и 78q1(b)] в связи с работой платформы Binance.US.

551. Во все соответствующие моменты Чжао был контролирующим лицом Binance и BAM Trading для целей раздела 20(a) Закона о биржах [15 USC § 78t(a)].

552. Во все соответствующие моменты Чжао осуществлял власть и контроль над Binance и BAM Trading, в том числе управляя и направляя Binance и BAM Trading, а также направляя и участвуя в действиях, представляющих собой нарушения Binance и BAM Trading законов о ценных бумагах.

553. По причине вышеизложенного Чжао несет ответственность как контролирующее лицо в соответствии с разделом 20(a) Закона о биржах [15 USC § 78t(a)] за нарушения Binance и BAM Trading разделов 5, 15(a) Закона о биржах и 17A(b) [15 USC §§ 78e, 78o(a) и 78q-1(b)].