SEC afirma que o controle de CZ sobre Binance e BAM Trading levou a violações regulatórias

FATOS

IX. BINANCE E BAM TRADING FORAM NECESSÁRIOS, MAS NÃO SE REGISTRARAM COMO BOLSA, CORRETOR-DEALER OU AGÊNCIA DE COMPENSAÇÃO.

DÉCIMA SEGUNDA REIVINDICAÇÃO DE ALÍVIO

Violações das Seções 5, 15(a) e 17A(b) da Lei de Câmbio

(Contra Zhao como pessoa de controle sobre negociação de Binance e BAM devido às violações da plataforma Binance.US)

549. A Comissão realega e incorpora aqui por referência as alegações nos Parágrafos 1-35 e 80-513.

550. Conforme alegado acima, a Binance e a BAM Trading violaram as Seções 5 e 17A(b) da Exchange Act, e a BAM Trading violou a Exchange Act 15(a) [15 USC §§ 78e, 78o(a) e 78q1(b)] em conexão com a operação da plataforma Binance.US.

551. Em todos os momentos relevantes, Zhao era uma pessoa de controle da Binance e da BAM Trading para fins da Seção 20(a) da Exchange Act [15 USC § 78t(a)].

552. Em todos os momentos relevantes, Zhao exerceu poder e controle sobre a Binance e a BAM Trading, inclusive gerenciando e dirigindo a Binance e a BAM Trading, e dirigindo e participando dos atos que constituem violações das leis de valores mobiliários da Binance e da BAM Trading.

553. Pelo exposto, Zhao é responsável como pessoa de controle sob a Seção 20(a) do Exchange Act [15 USC § 78t(a)] pelas violações da Binance e da BAM Trading das Seções 5, 15(a) do Exchange Act, e 17A(b) [15 USC §§ 78e, 78o(a) e 78q-1(b)].